Внесудебное разрешение споров: процедуры, принятые в Великобретании - арбитраж и посредничество

Арбитражное разбирательство

Это, безусловно, наиболее "сутяжнический" из всех видов АРС. Стороны решают передать разрешение своего спора в руки выбранного ими арбитра или арбитров, услуги которых они сами оплатят в частном порядке. Таким образом, арбитр приобретает некоторое сходство с судьей. Он правомочен принимать решения по вопросу о правах и обязанностях сторон, и так же, как судья, он не несет персональной ответственности за свои ошибки или упущения. Однако в соответствии с Английским правом на власть арбитра накладывается целый ряд законодательных ограничений, а средства регрессного требования (обращения за помощью к суду) предписаны и ограничены статутом.

В настоящее время в Англии арбитражное разбирательство определяется Законом об арбитраже 1996 г. Принятие этого закона было стимулировано Типовым законом UNCITRAL однако он является более подробным и полным. Он обеспечивает правовые рамки, предназначенные для поощрения и поддержки арбитражного разбирательства в Англии - стране, которая систематически выбирается международным сообществом в качестве места, подходящего для арбитража.

Существует ряд способов поддержки арбитража как одной из форм АРС. Первым является запрещение обращения за помощью в суд (за исключением особых обстоятельств), если стороны уже договорились об арбитраже как о средстве разрешения их споров. Во-вторых, если арбитражное разбирательство уже началось, то обращение в суды ограничено не потому, что судебное вмешательство является излишним, а вследствие того, что возможность обращения в суды дает повод для задержки. Наконец, жестко ограничена возможность подачи апелляции. Все эти меры были предприняты для того, чтобы арбитражное разбирательство могло стать быстрым и экономичным средством разрешения споров.

Основные принципы, на которых базируется Закон 1996 г., изложены в Разделе 1 этого закона.

Положения данного Раздела базируются на следующих принципах, в соответствии с которыми они и должны толковаться:

(a) цель арбитражного разбирательства заключается в достижении справедливого разрешения споров в беспристрастном суде без ненужных задержек и затрат;

(b) стороны должны быть свободны в принятии соглашения о том, каким именно образом разрешаются их споры, при условии тех гарантий, которые необходимы в интересах общества; ['автономия сторон']

(c) суд не должен вмешиваться в дела, подпадающих под действие данного Раздела, за исключением случаев, предусмотренных данным разделом. ['судебный минимализм']

Положения, на которые сделана ссылка, - это 84 статьи Раздела 1 Закона, которые в полной мере относятся ко всему процессу арбитражного разбирательства - от его начала до принудительного исполнения решения и подачи апелляции. Наиболее важные статьи приведены в Приложении.

 

Отсрочка судопроизводства - принуждение сторон уважать арбитражное соглашение

На суд возложена обязанность - прекращать любое действие или любой встречный иск, внесенный в нарушение арбитражного соглашения, если только суд не признает, что "арбитражное соглашение ничтожно и не имеет юридической силы, неработоспособно или его невозможно исполнить": ст. 9, Закон 1996 г. Однако если одна из сторон предприняла какое-то действие в ходе судопроизводства с целью ответа на касающийся существа дела иск, то она может и не подавать ходатайства об отсрочке судопроизводства по делу.

 

Поддержка арбитражного разбирательства

В Законе 1996 г. содержится один набор положений, который относится к любому проводимому в Англии арбитражному разбирательству, и эти положения применяются вне зависимости от того, указано ли в соглашении что-то им противоречащее - это так называемые обязательные положения (императивная норма). Имеется также второй набор положений, в отношении которых сторонам разрешается заключать свое собственное соглашение, однако при отсутствии такового правила задаются именно этими положениями - их называют необязательными.

Обязательными являются такие положения, которые относятся к аспектам процесса арбитражного разбирательства и которые законодатель считает достаточно важными и отвечающими общественным интересам, чтобы возложить их на стороны, участвующие в арбитраже. Они включают в себя (i) формулировку функций и обязанностей арбитра -разд. 33, (ii) формулировку функций и обязанностей сторон, принимающих участие в арбитражном разбирательстве- разд. 40, (iii) обязательную приостановку разбирательства при нарушении арбитражного соглашения- разд. 9 (iv) и неприкосновенность арбитров -разд. 29

Необязательные положения обеспечивают комплект процедурных правил, которые применяются в процессе арбитражного разбирательства, "если иное не согласовано сторонами". Они особенно полезны в случае арбитражного разбирательства ad hoc, когда стороны заключают соглашение о разрешении своего спора с помощью арбитража, или в

 Приложение

Процессуальные нормы гражданского права

 

Правило 1.4 Обязанность суда управлять делом

Активное управление делом включает:

 

(е) стимулирование сторон к использованию процедуры АРС, если суд считает ее подходящей, помощь в ее использовании.

 

Правило 26.4 Отсрочка, дающая возможность урегулировать спор

Отсрочка, дающая возможность урегулировать спор^

(1) Любая из сторон, подавая заполненную форму в суд, подает письменную просьбу об отсрочке производства по дела на время урегулирования его сторонами с помощью процедуры альтернативного урегулирования спора или любым другим путем.

(2) Если

(a) все стороны просят об отсрочке в соответствии с параграфом (1); или

(b) суд по собственной инициативе считает, что такая отсрочка нужна, то суд дает распоряжение приостановить производство по делу на один месяц.

 

(3) Суд может продлить отсрочку до определенный даты или на такой период, какой посчитает приемлемым.

(4) Когда в соответствии с данной нормой суд откладывает дело, истец должен информировать суд о том, состоялось ли примирение сторон.

(5) Если истец к концу указанного периода GL не информирует суд о состоявшемся урегулировании, то суд по своему усмотрению может распорядиться в отношении управления этим делом.'

 

Правило 44.3 Дискреционное право суда и обстоятельства, которые суд должен учитывать при использовании своего дискреционного права в отношении издержек

(1) Дискреционное право суда распространяется на следующие вопросы:

(a) выплачивает ли одна сторона судебные издержки другой стороне;

(b) размер выплачиваемой суммы; и

(c) срок выплаты этой суммы.

(2) Если суд принимает решение относительно приказа об издержках, то

(a) общее правило предусматривает, что проигравшая сторона получает приказ оплатить судебные издержки выигравшей стороны, но

(b) суд может вынести и другое решение.

(3)...

(4) Принимая решение о том, какой приказ вынести относительно издержек (если такой приказ вообще выносится), суд должен учитывать следующие обстоятельства:

(a) поведение тяжущихся сторон;

(b) удалось ли одной стороне хотя бы частично выиграть дело, даже если в целом оно не было выиграно; и

(c) наличие любой оплаты в суд или допустимого предложения по урегулированию, внесенного стороной и доведенного до сведения суда (вне зависимости от того, сделано ли оно в соответствии с Частью 36).

(5) Поведение сторон означает:

(a) поведение до и во время разбирательства, в особенности степень следования протоколу до начала судебного разбирательства;

(b) оценку целесообразности возбуждения дела стороной и попытки довести его до конца или оспорить соответствующее обвинение;

(c) каким образом сторона отстаивала или защищала свой иск или защищалась от обвинения;

(d) не преувеличивал ли истец, выигравший дело, частично или полностью свой иск.

(6) Приказы, которые суд компетентен издавать в соответствии с данным правилом, включают следующие выплаты одной из сторон:

(a) некоторой доли издержек противной стороны;

(b) установленной суммы возмещения издержек другой стороны;

(c) издержек только за определенный период (с какой-то даты или до какой-то даты);

(d) расходов сторон до начала рассмотрения дела;

(e) издержек, относящихся к определенным этапам судопроизводства по делу;

(f) издержек, относящихся только к определенной части судопроизводства по делу; и

(g) процентов на издержки с или до определенной даты, включая и дату до вынесения решения.

 

Правило 36.1 Рамки охвата данной части

Рамки охвата данной части.

(1) В этой части содержатся правила относительно:

(a) предложений об урегулировании дела и выплате судебных издержек; и

(b) последствий, возникающих после того, как выдвинуто предложение урегулировать спор или оплатить судебные издержки в соответствии этой Частью Правил.

(2) Ничто в данной Части Правил не препятствует стороне внести предложение об урегулировании спора любым выбранным этой стороной способом, но если это предложение сделано не в соответствии с данной Частью, то оно будет иметь только те последствия, которые конкретизированы в этой Части, если суд примет такое решение.

 

Правило 36.20 Последствия в части оплаты издержек, если истец не может предложить лучшего решения, чем предусмотренные в Части 36 в отношении самого предложения или оплаты издержек.

(1) Это правило применимо, когда истец в суде:

(a) не может предложить ничего лучше, чем изложенное в Части 36 в отношении оплаты издержек; или

(b) не может получить решение суда, которое было бы более привлекательным, чем предложение ответчика по Части 36.

(2) Если суд не посчитает такое решение несправедливым, то он издает приказ, по которому истец обязан оплатить все издержки ответчика после крайнего срока, в который могли были бы быть приняты оплата или предложение, на что не требовалось разрешение суда.

 

Правило 36.21 Затраты и прочие последствия, если предложение истца лучше, чем его предложение по Части 36

(1) Это правило применимо, если на суде:

(a) ответчику присуждается выплатить большую сумму; или

(b) решение суда в отношении ответчика оказывается более привлекательным для истца, чем его предложение по Части 36.

(2) Суд может присудить проценты на полную присужденную истцу сумму или на ее часть (исключая проценты) по ставке, превышающей не более чем на 10% базовую, за часть периода или за весь период, начинающийся с последней даты, когда ответчик мог бы принять предложение истца, не требующее разрешение суда.

(3) Суд также может присудить, что истцу полагается получить:

(a) его издержки на основе гарантии их возмещения с последней даты, когда ответчик мог бы принять предложение истца, не требующее разрешение суда; и

(b) проценты на эту сумму издержек по ставке, превышающей базовую GL не более, чем на 10%.

(4) В тех случаях, когда этот правило применимо, суд издаст приказы, упомянутые в параграфах 2 и 3, если не посчитает такое решение несправедливым.

(5) При рассмотрении вопроса о справедливости решения в виде приказа, упомянутого в параграфах 2 и 3, суд примет во внимание все обстоятельства дела, в том числе:

(a) все условия любого предложения по Части 36;

(b) этап производства по делу, когда было сделано предложение по урегулированию или по оплате в соответствии с Частью 36;

(c) информацию, которой обладали стороны, когда было сделано предложение по урегулированию или по оплате в соответствии с Частью 36; и

(d) поведение сторон в отношении предоставления информации или отказа предоставить информацию, чтобы можно было сделать предложение или внести оплату в суд, либо оценить эти возможности.

(6) В том случае, если суд присуждает выплатить проценты в соответствии с этим правилом, а также проценты на ту же сумму и за тот же период в соответствии с любой другой статьей или правилом, то общая ставка процента не должна превышать 10% над базовой ставкой.

 

Закон об арбитраже 1996 г.

 

Раздел 29(1) - Иммунитет арбитра

Арбитр не несет ответственности за все, что сделано или упущено при исполнении или подразумевается при исполнении его функций в качестве арбитра, за исключением тех случаев, когда доказано, что его действие или упущение носили вероломный характер.

 

Раздел 33 - Основная функция арбитража

(1) Арбитраж должен:

(a) действовать справедливо и беспристрастно по отношению к сторонам, предоставляя каждой стороне разумную возможность изложения своего дела и разбора дела своего оппонента, и

(b) использовать процедуры, соответствующие обстоятельствам каждого конкретного дела, избегая ненужных задержек и затрат, и предоставляя справедливые средства для разрешения представленных проблем.

(2) Арбитраж должен соблюдать эту общую функцию арбитража при проведении арбитражных разбирательств, при принятии решений по процедурным вопросам и свидетельствам, и при осуществлении всех остальных предоставленных ему полномочий.

 

Раздел 40 - Основная функция сторон

(1) Стороны должны предпринимать все необходимое для надлежащего и быстрого проведения арбитражного разбирательства.

(2) Сюда входит:

(a) исполнение без задержек любых постановлений арбитража, касающихся процедурных или доказательных вопросов, а также связанных с любым решением или распоряжением арбитража, и

(b) там, где это применимо, незамедлительно предпринимать все необходимые шаги для получения решения суда по предварительному вопросу юрисдикции или права.

 

Раздел 61 - Решение о затратах

(1) Арбитраж может принять решение о распределении между сторонами затрат на арбитражное разбирательство в соответствии с достигнутым этими сторонами соглашением.

(2) Если стороны не пришли к соглашению об ином распределении затрат, то арбитраж распределяет затраты, руководствуясь общим принципом - затраты следуют за результатом, за исключением тех случаев, когда арбитражу представляется, что этот принцип не подходит ко всем или части этих затрат.

 

Раздел 62 - Влияние соглашения о затратах или решения о затратах

Если стороны не условились о противном, то любые обязательства по соглашению между ними о распределении затрат на арбитражное разбирательство или по решению арбитража

о распределении затрат распространяются только на те затраты, которые могут быть возмещены.

 

Раздел 63 - Возмещаемые затраты арбитражного разбирательства

(1) Стороны сами могут договориться о том, какие затраты арбитража являются возмещаемыми.

(2) Если такое соглашение отсутствует, то применяются следующие положения.

(3) Арбитраж может своим решением определить возмещаемые затраты арбитражного разбирательства на том основании, которое он посчитает подходящим. Если он принимает такое решение, то он должен указать основание, на котором он его принимает, элементы возмещаемых затрат и их размер, относимый к каждому из них.

(4) Если арбитраж не определяет возмещаемые затраты арбитражного разбирательства, то любая сторона этого разбирательства может обратиться в суд (после извещения об этом второй стороны), который может определить возмещаемые затраты арбитражного разбирательства на том основании, которое он посчитает подходящим, или распорядиться, чтобы они были определены таким способом и на таких условиях, которые будут указаны судом.

(5) Если арбитраж или суд не приняли иного решения, то возмещаемые затраты арбитражного разбирательства должны определяться на том основании, что необходимо иметь разумную сумму в отношении всех разумно понесенных затрат, а любые сомнения по поводу разумности затрат и разумности их размера должны решаться в пользу платящей стороны.

 

Раздел 65. Право на ограничение возмещаемых затрат

(1) Если стороны не условились о противном, то арбитраж может установить, что возмещаемые затраты арбитражного разбирательства или любой его части должны быть ограничены указанной суммой.

(2) Любое распоряжение на эту тему может быть принято или изменено на любой стадии разбирательства, однако это должно быть сделано с достаточным опережением тех затрат, к которым оно относится, или тех шагов разбирательства, на которые оно может оказать влияние, что позволит заранее учесть это ограничение.

 

Раздел 66. Принудительное исполнение решения

(1) Решение арбитража, принятое в соответствии с арбитражным соглашением, может быть, с разрешения суда, принудительно исполнено таким же способом, что и решение или приказ суда по тому же вопросу.

(2) Если дано такое разрешение суда, то судебное решение может быть вынесено в терминах арбитражного решения.

(3) Разрешение на принудительное исполнение решения арбитража не выдается в том случае или в такой степени, в которой лицо, против которого испрашивается такое решение, доказывает, что арбитраж не обладал материально-правовой юрисдикцией для вынесения такого решения. Право на такое возражение могло быть утрачено.

(4) Ничто из сказанного в данном разделе не оказывает влияния на признание и принудительное исполнение решения, принятого в соответствии с любым иным нормативным актом или законом, в частности, в соответствии с частью П Закона об арбитраже 1950 г. (принудительное исполнение решения в соответствии с Женевской конвенцией) или в соответствии с положениями Части Ш данного Закона, относящегося к признанию и принудительному исполнению решений в рамках Нью-Йоркской конвенции, либо с помощью иска в отношении решения.

 

 

Раздел 68 - Возражение против решения: серьезное нарушение правил

(1) Любая сторона арбитражного разбирательства может (после извещения второй стороны и арбитража) подать обращение в суд с возражением против принятого по разбирательству решения на основании серьезных нарушений правил, оказавших влияние на арбитраж, разбирательство или принятое решение. Любая сторона может потерять право на подачу возражения, а право на обращение в суд подчиняется ограничениям раздела 70(2) и (3).

(2) Серьезное нарушение подразумевает одно или несколько нарушений следующего типа, которые суд рассматривает как приведшие или способные привести к существенной несправедливости в отношении заявителя:

(
Автор публикации: Мэри Виториа